國土資源部關于印發(fā)《礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）》的通知

 

　　國土資發(fā)〔2011〕242號

各省、自治區(qū)、直轄市國土資源主管部門：

        為規(guī)范各地礦業(yè)權交易機構和礦業(yè)權人交易行為，促進礦業(yè)權市場健康發(fā)展，現(xiàn)將《礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

          附件：礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）.doc

          礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）

 第一章總則

         第一條為規(guī)范礦業(yè)權交易機構和礦業(yè)權人交易行為，確保礦業(yè)權市場交易公開、公平、公正，維護國家權益和礦業(yè)權人合法權益，根據《中華人民共和國礦產資源法》等相關規(guī)定及國土資源部對礦業(yè)權有形市場建設的有關要求，制定本規(guī)則。

         第二條本規(guī)則所稱礦業(yè)權是指探礦權和采礦權，礦業(yè)權交易是指縣級以上人民政府國土資源主管部門（以下簡稱國土資源主管部門）出讓礦業(yè)權和礦業(yè)權人轉讓礦業(yè)權的行為。

         礦業(yè)權出讓是指國土資源主管部門根據礦業(yè)權審批權限和礦產資源規(guī)劃及礦業(yè)權設置方案，以招標、拍賣、掛牌、申請在先、協(xié)議等方式依法向探礦權申請人授予探礦權和以招標、拍賣、掛牌、探礦權轉采礦權、協(xié)議等方式依法向采礦權申請人授予采礦權的行為。

         礦業(yè)權轉讓是指礦業(yè)權人將礦業(yè)權依法轉移給他人的行為。

         第三條礦業(yè)權交易適用本規(guī)則。

          第四條礦業(yè)權交易主體是指依法參加礦業(yè)權交易的出讓人、轉讓人、受讓人、投標人、競買人、中標人和競得人。礦業(yè)權交易主體資質應符合法律、法規(guī)的有關規(guī)定。

         出讓人是指國土資源主管部門。轉讓人是指已擁有合法礦業(yè)權的礦業(yè)權人。受讓人是指符合探礦權、采礦權申請條件或受讓條件的、具有獨立承擔民事責任的法人。

        以招標方式出讓、轉讓的，參與投標各方為投標人，中標方為中標人；以拍賣和掛牌方式出讓、轉讓的，參與競拍和競買各方均為競買人，競得方為競得人。

         第五條礦業(yè)權交易機構是指依法設立，并屬國土資源主管部門管理或經國土資源主管部門委托的，為礦業(yè)權出讓、轉讓提供交易服務的事業(yè)單位法人或企業(yè)法人。

         礦業(yè)權交易機構應當具有固定交易場所、完善的交易管理制度、相應的設備和專業(yè)技術人員，并在上一級國土資源主管部門備案。

         礦業(yè)權交易機構可委托具有相應資質的交易代理中介機構完成具體的招標、拍賣程序工作。

         第六條礦業(yè)權交易機構應按照本規(guī)則組織礦業(yè)權交易，公開交易服務指南、交易程序、交易流程、格式文書等，自覺接受國土資源主管部門的監(jiān)督，加強自律管理，維護市場秩序，保證礦業(yè)權交易活動的正常進行。

        第七條礦業(yè)權出讓轉讓應按照審批管理權限，在依法設立的同級礦業(yè)權交易機構或國土資源主管部門委托的礦業(yè)權交易機構中進行。

         國土資源部招標拍賣掛牌出讓礦業(yè)權的和須到國土資源部辦理礦業(yè)權轉讓審批手續(xù)的，由部委托省級人民政府國土資源主管部門在省級礦業(yè)權交易機構中組織實施、鑒證、公示。

         第八條礦業(yè)權出讓交易必須在礦業(yè)權交易機構提供的固定交易場所或礦業(yè)權交易機構提供的互聯(lián)網絡交易平臺上進行，礦業(yè)權轉讓必須在礦業(yè)權交易機構提供的固定交易場所或礦業(yè)權交易機構提供的互聯(lián)網絡交易平臺上鑒證和公示。

         第九條以招標、拍賣、掛牌方式出讓礦業(yè)權的，礦業(yè)權交易機構按照國土資源主管部門下達的委托書組織。

         以招標、拍賣、掛牌方式轉讓礦業(yè)權的，轉讓人與礦業(yè)權交易機構簽訂委托合同，由礦業(yè)權交易機構組織交易。委托合同應包括下列內容：

         （一）轉讓人和礦業(yè)權交易機構的名稱、場所；

         （二）委托服務事項及要求；

         （三）服務費用；

         （四）違約責任；

         （五）糾紛解決方式；

         （六）需要約定的其他事項。

         第二章公告與登記

         第十條礦業(yè)權交易機構依據出讓人、轉讓人提供的相關材料發(fā)布出讓、轉讓公告，編制招標拍賣掛牌相關文件。

         第十一條礦業(yè)權交易機構應在下列平臺同時發(fā)布公告：

         （一）國土資源部門戶網站(礦業(yè)權出讓轉讓公示公開系統(tǒng))；

         （二）同級國土資源主管部門門戶網站；

         （三）在礦業(yè)權交易機構交易大廳或互聯(lián)網絡交易平臺；

         （四）有必要采取的其他方式。

        第十二條出讓、轉讓公告應包括以下內容：

         （一）出讓人、轉讓人和礦業(yè)權交易機構的名稱、場所；

         （二）出讓、轉讓礦業(yè)權的簡要情況，包括項目名稱、地理位置、拐點坐標、采礦權的開采標高、面積、礦種、資源儲量（勘查工作）情況、出讓年限或勘查許可證（采礦許可證）有效期等；

         （三）投標人或競買人的資質條件；

         （四）出讓、轉讓方式及交易的時間、地點；

         （五）獲取招標、拍賣、掛牌文件的途徑和申請登記的起止時間及方式；

         （六）確定受讓人的標準和方法；

         （七）交易保證金的繳納和處置；

         （八）風險提示；

         （九）對交易礦業(yè)權存有異議的提示；

         （十）需要公告的其他內容。

         第十三條以招標方式出讓、轉讓礦業(yè)權的，應在投標截止日30日前發(fā)布公告。

         以拍賣、掛牌方式出讓、轉讓礦業(yè)權的，應在公開拍賣日或掛牌起始日20日前發(fā)布公告。

         第十四條礦業(yè)權交易機構應按公告載明的時間、地點、方式，接受競買人或投標人的書面申請；競買人或投標人應提供其符合礦業(yè)權受讓人主體資質的有效證明材料，并對其真實性和合法性負責。

         礦業(yè)權受讓人資質證明材料應包括：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書、法定代表人身份證明以及按規(guī)定應當提供的其他材料。

         第十五條經礦業(yè)權交易機構審核符合受讓人資質條件的競買人或投標人，按照交易公告繳納交易保證金后，經礦業(yè)權交易機構書面確認后取得交易資格。

         第三章交易形式及流程

         第十六條礦業(yè)權交易機構應按公告確定的時間、地點組織交易，并書面通知出讓人、轉讓人和取得交易資格的競買人或投標人參加。

         第十七條招標、拍賣出讓或轉讓礦業(yè)權的，每宗標的的投標人或競買人不得少于三人。少于三人的，出讓人或轉讓人應按照相關規(guī)定停止拍賣或重新組織或選擇其他方式交易。

         第十八條招標、拍賣、掛牌等競爭方式出讓或轉讓礦業(yè)權的，招標標底、拍賣和掛牌底價、起始價由出讓人、轉讓人按國家有關規(guī)定確定。

         招標標底、拍賣和掛牌底價在交易活動結束前須且不得變更。

         無底價拍賣的，應在競價開始前予以說明；無底價掛牌的，應在掛牌起始日予以說明。

         第十九條投標人應在投標截止時間之前，將投標文件密封送達礦業(yè)權交易機構，礦業(yè)權交易機構應當場簽收保存，在開標前不得開啟；投標截止時間之后送達的，礦業(yè)權交易機構應當拒收。

         在投標截止時間之前，投標人可以補充、修改但不得撤回投標文件，補充、修改的內容作為投標文件的組成部分。

         第二十條開標時，由出讓人、轉讓人、投標人檢查投標文件的密封情況，當眾拆封，由礦業(yè)權交易機構工作人員宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的主要內容。

         礦業(yè)權交易機構依照有關規(guī)定組建評標委員會，按招標公告確定的評標標準和方法，擇優(yōu)確定中標人。

         第二十一條拍賣會依照下列程序組織競價：

         （一）拍賣主持人點算競買人；

         （二）拍賣主持人介紹拍賣標的簡要情況；

         （三）拍賣主持人宣布拍賣規(guī)則和注意事項，說明本次拍賣有無底價設置；

         （四）拍賣主持人報出起始價；

         （五）競買人應價；

         （六）拍賣主持人宣布拍賣交易結果。

         第二十二條掛牌期間，礦業(yè)權交易機構應在掛牌起始日公布掛牌起始價、增價規(guī)則、掛牌時間等；競買人在掛牌時間內填寫報價單報價，報價相同的，先報價為有效報價；礦業(yè)權交易機構確認有效報價后，更新掛牌價。

         在掛牌期限截止前30分鐘仍有競買人要求報價的，礦業(yè)權交易機構應以當時的掛牌價為起始價進行現(xiàn)場競價或網上限時競價。

         掛牌時間不得少于10個工作日。

         第二十三條拍賣會競價結束、掛牌期限屆滿，礦業(yè)權交易機構依照下列規(guī)定確定是否成交：

         （一）有底價的，不低于底價的較高報價者為競得人；無底價的，不低于起始價的較高報價者為競得人。

         （二）無人報價或競買人報價低于起始價的，不成交。

        第四章確認及中止、終止

         第二十四條招標成交的，礦業(yè)權交易機構應通知中標人在接到通知之日起5個工作日內簽訂成交確認書；拍賣、掛牌成交的，應當場簽訂成交確認書。

         第二十五條成交確認書應包括下列基本內容：

         （一）出讓人或轉讓人和中標人或競得人及礦業(yè)權交易機構的名稱、場所；

         （二）出讓、轉讓的礦業(yè)權名稱、交易方式；

         （三）成交時間、地點和成交價格；

         （四）出讓人或轉讓人和中標人或競得人對交易過程和交易結果的確認；

         （五）礦業(yè)權出讓（轉讓）合同的簽訂時間；

         （六）交易保證金的處置辦法；

        （七）需要約定的其他內容。

         第二十六條礦業(yè)權交易機構應在招標、拍賣、掛牌工作結束后，5個工作日內通知未中標、競得的投標人、競買人辦理交易保證金退還手續(xù)。退還的交易保證金不計利息。

         第二十七條出讓人或轉讓人與受讓人應根據成交確認書簽訂礦業(yè)權出讓（轉讓）合同。礦業(yè)權出讓（轉讓）合同應包括下列基本內容：

         （一）出讓人或轉讓人、受讓人和礦業(yè)權交易機構的名稱、場所、法定代表人；

         （二）出讓、轉讓礦業(yè)權的簡要情況，包括地理位置、范圍、面積，地質勘查工作程度、資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護以及土地復墾要求等;

         （三）出讓礦業(yè)權的年限或轉讓礦業(yè)權的許可證號、發(fā)證機關、有效期限；

         （四）成交價格、付款方式或權益實現(xiàn)方式等；

         （五）申請辦理礦業(yè)權登記手續(xù)的時限及要求；

         （六）爭議解決方式及違約責任；

         （七）需要約定的其他內容。

          第二十八條礦業(yè)權交易過程中，存在下列情形之一的，礦業(yè)權交易行為中止；礦業(yè)權交易行為中止的原因消除后，應及時恢復礦業(yè)權交易。

         （一）公示公開期間出讓、轉讓的礦業(yè)權權屬爭議尚未解決；

         （二）交易主體有礦產資源違法行為，尚未處理，或者礦產資源違法行為的行政處罰尚未執(zhí)行完畢；

         （三）因不可抗力應當中止礦業(yè)權交易的其他情形。

         第二十九條礦業(yè)權交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，礦業(yè)權交易行為終止。

          （一）交易主體提出終止交易；

          （二）因不可抗力應當終止礦業(yè)權交易；

          （三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

         第三十條交易主體需要中止、終止或恢復礦業(yè)權交易的，應向礦業(yè)權交易機構出具書面意見。

         礦業(yè)權交易機構提出中止、終止或恢復礦業(yè)權交易，出讓礦業(yè)權的，需經主管或委托的國土資源主管部門核實同意，并出具書面意見；轉讓礦業(yè)權的，需經轉讓委托人同意，并出具書面意見。

         礦業(yè)權交易機構應及時發(fā)布中止、終止或恢復交易的公告。

         第五章公示公開

         第三十一條招標、拍賣、掛牌方式出讓礦業(yè)權的，應公示的主要內容包括：

         （一）中標人或競得人的名稱、場所；

         （二）成交時間、地點；

         （三）中標或競得的勘查區(qū)塊、面積、開采范圍的簡要情況；

         （四）礦業(yè)權成交價及繳納時間、方式；

         （五）申請辦理礦業(yè)權登記的時限；

         （六）對公示內容提出異議的方式及途徑；

         （七）應當公示的其他內容。

         第三十二條申請在先、探礦權轉采礦權（含劃定礦區(qū)范圍申請和采礦權登記申請）、以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權（協(xié)議出讓采礦權的含劃定礦區(qū)范圍申請和采礦權登記申請）的，在國土資源主管部門正式受理后，將相關信息直接進場公開。應公開的主要內容包括：

         （一）申請人名稱；

         （二）項目名稱或礦山名稱；

         （三）申請礦業(yè)權的取得方式；

         （四）申請礦業(yè)權的范圍（含坐標、采礦權的開采標高、面積）及地理位置；

         （五）勘查開采礦種、開采規(guī)模；

        （六）應當公開的其他內容。

         第三十三條礦業(yè)權轉讓應公示的主要內容包括：

         （一）轉讓人名稱、法定代表人、場所；

         （二）項目名稱或礦山名稱；

         （三）受讓人名稱、法定代表人、場所；

         （四）轉讓礦業(yè)權許可證號、發(fā)證機關、有效期限；

         （五）轉讓礦業(yè)權的礦區(qū)（勘查區(qū)）地理位置、坐標、采礦權的開采標高、面積、勘查成果情況、資源儲量情況；

         （六）轉讓價格、轉讓方式；

         （七）對公示內容提出異議的方式及途徑；

         （八）應當公示的其他內容。

 　      第三十四條轉讓人、受讓人通過礦業(yè)權交易機構協(xié)商議價或自行達成協(xié)議的，須在礦業(yè)權交易機構鑒證下簽訂礦業(yè)權轉讓合同，轉讓人受讓人主要事項公示無異議的，礦業(yè)權交易機構應在5個工作日內出具鑒證文書。

          鑒證文書應包括以下內容：

         （一）轉讓的礦業(yè)權項目名稱或礦山名稱，礦業(yè)權許可證號，轉讓人、受讓人名稱；

         （二）簽訂交易合同的時間、地點；

         （三）需要注明的其他內容。

         第三十五條礦業(yè)權交易機構應在礦業(yè)權交易合同簽訂之日起5個工作日內，同時在國土資源部門戶網站（礦業(yè)權出讓轉讓公示公開系統(tǒng)）、同級國土資源主管部門門戶網站、礦業(yè)權交易機構交易大廳或互聯(lián)網絡交易平臺公示交易結果和相關情況，公示期不少于10個工作日；有必要采取的其他公示方式，公示期也不少于10個工作日。

         第三十六條礦業(yè)權交易機構據其性質依照所在地價格主管部門批準的收費標準收取交易服務費，收費標準應予公開。礦業(yè)權轉讓鑒證、公示收費要與提供的服務相匹配，并確定合理的下限和上限。

         第三十七條礦業(yè)權交易成交相關信息公示無異議的，中標人或競得人履行相關手續(xù)后，持成交確認書、礦業(yè)權出讓（轉讓）合同及其他所需相關材料，向有審批權限的國土資源主管部門申請辦理礦業(yè)權登記手續(xù)。協(xié)議轉讓礦業(yè)權的轉讓人、受讓人履行相關手續(xù)后，轉讓人、受讓人持交易鑒證文書、轉讓合同及其他所需相關材料，向有審批權限的國土資源主管部門申請辦理轉讓審批變更登記手續(xù)。

         國土資源部委托省級人民政府國土資源主管部門在省級礦業(yè)權交易機構實施交易的，中標人或競得人、轉讓人、受讓人還需持省級人民政府國土資源主管部門對出讓轉讓交易結果的認定材料，方可辦理登記手續(xù)。

         第六章交易監(jiān)管

          第三十八條國土資源主管部門應對不同性質的礦業(yè)權交易機構分類加強指導和監(jiān)督，建立礦業(yè)權交易年度工作報告和通報制度。省級以下（含）人民政府國土資源主管部門是同級礦業(yè)權交易機構的主管部門，負責對礦業(yè)權交易的監(jiān)督管理，并對重大礦業(yè)權交易活動加強事前指導和全程實時監(jiān)控。上級國土資源主管部門負責監(jiān)督下級國土資源主管部門的礦業(yè)權交易活動。上級礦業(yè)權交易機構對下級礦業(yè)權交易機構提供業(yè)務指導。

         第三十九條礦業(yè)權交易機構應對每一宗礦業(yè)權交易建立檔案，收集、整理自接受委托至交易結束全過程產生的相關文書并分類登記造冊。

         第七章法律責任及爭議處理

         第四十條礦業(yè)權交易過程中，轉讓人、受讓人有違法、違規(guī)行為的，由國土資源主管部門依法予以處理；造成經濟損失的，由責任人承擔經濟賠償責任。情節(jié)嚴重、構成犯罪的，移交司法機關處理。

          第四十一條中標人或競得人存在合同雙方約定的違約行為時，中標或競得結果無效，所繳納的交易保證金不予退還。

          第四十二條礦業(yè)權交易過程中，礦業(yè)權交易機構及其工作人員有違法、違規(guī)行為的，由國土資源主管部門依法予以處理；造成經濟損失的，應承擔經濟賠償責任；情節(jié)嚴重、構成犯罪的，移交司法機關處理。

          第四十三條交易過程中發(fā)生爭議，合同有約定的，按合同執(zhí)行；合同未約定的，由爭議當事人協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向有關仲裁機關申請仲裁或依法向人民法院起訴。

         第八章附則

        第四十四條礦業(yè)權交易活動中涉及到的所有費用，均以人民幣計價和結算。

         第四十五條油氣和國家規(guī)定不宜公開礦種的礦業(yè)權交易不適用本規(guī)則。

         本規(guī)則發(fā)布前，國土資源部以往有關礦業(yè)權交易的規(guī)定與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準；省級人民政府國土資源主管部門制定的有關規(guī)范礦業(yè)權交易的文件與本規(guī)則不一致的，按照本規(guī)則執(zhí)行。

        省級人民政府國土資源主管部門應結合本地實際制定交易實施細則，并報國土資源部備案。

        國土資源部將對礦業(yè)權交易有關規(guī)定及時進行清理。

        第四十六條本規(guī)則自2012年3月1日實行，有效期五年，由國土資源部負責解釋。

文章標題：礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）全文(4) 山東國泰科技有限公司編輯原創(chuàng)

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